新疆维吾尔自治区应急管理厅
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一、定义
违法案件调查报告，指违法案件的承办机构在案件调查终结后，将案件的事实、证据和处理意见写成书面材料，提请案件审理或者领导审查、指示的一种法律文书。
二、格式和内容
制作违法案件调查报告，应当如实、全面反映案件事实和证据材料，并提出承办机构承办人员的看法和处理意见，以便案件审理或者领导审查时了解案情，确定处理意见。调查报告一般分以下三个部分：
第一部分，首部。应当包括以下内容：
1.标题。
2.案由。依据“权责清单”进行填写。
3.案件来源。写明是执法检查发现或者举报查处等。
4.承办机构、承办人。
5.案件调查时间。
6.当事人基本情况：
（1）个人，写清姓名、性别、年龄、民族、住址、公民身份类型及其号码、联系方式，工作单位、职业等；
（2）单位，写清单位全称、统一社会信用代码、住所地、法定代表人姓名，联系人姓名、职务及联系方式，涉及安全生产行政许可内容、安全管理人员姓名、合格证，经营范围、经济类型、规模、从业人数等。
第二部分，正文。应当包括以下内容：
1.主要违法事实。指经调查核实的，综合案件全部材料加以分析、判断确认的事实。案件中的重要情节和关键性问题应当详写。事实叙述应当明确具体，不能模棱两可；突出重点，中心明确，不能平铺直叙。每项违法事实与其相对应的物证、书证、证人证言等证据应当予以说明。
2.定案依据。主要写明认定案情事实的依据是什么，写明根据法律、法规、规章、强制性标准的具体条、款、项、目。
3.处理意见及理由依据。综合对案件事实的认定和法律政策依据提出承办机构承办人对案件的看法和处理意见，是案件的处理结论，应当严肃认真、全面考虑、深入研究，做到定性准确，处理恰当。依据《安全生产违法行为行政处罚办法》，当事人如果有应当从轻、减轻、免予处罚、从重处罚等情节及其理由依据，应当具体写明。
第三部分，尾部。由违法案件的承办机构、承办人签名或盖章，最后写上年、月、日。
文书示范（一）
标题：×××公司特种作业人员无证作业案件调查报告
案由：对未按规定履行安全生产教育培训职责的处罚
案件来源：执法检查发现
承办机构：××处（科、监察执法支队[大队]）
承办人：×××、×××
案件调查时间： 年 月 日至 年 月 日
当事人基本情况：
×××公司，统一社会信用代码×××，住所地×××，法定代表人×××，联系人×××、××职务、联系方式××××，安全管理人员×××、安全合格证号×××，经营范围××××。
一、主要违法事实
年×月×日，×××应急管理局执法人员对×××公司进行执法检查，发现×××、××无特种作业操作证从事××特种作业的违法行为，进行了认真调查取证，并于 年×月×日依法立案。
（一）×××公司有特种作业。×××公司设有×个内设机构，设有××车间（××班组）等，从业人员1××人。×××公司的特种作业类型有××、××，特种作业岗位有××车间（××班组）的×岗和××岗，共计××个岗位，全公司实际取得特种作业操作证的有××人。证据：×××公司××制度、××组织设计、特种作业人员统计表或台账等。
（二）×××和××从事了××特种作业
×××（公民身份代码），××文化程度， 年×月×日在×××公司××车间（××班组）的×岗实施了××特种作业。证据：现场照片、作业位置图、××询问笔录、×××询问笔录、×派工单等。
××（公民身份代码），××文化程度， 年×月×日在×××公司××车间（××班组）的××岗实施了×特种作业。证据：现场照片、作业位置图、××询问笔录、×××询问笔录、×派工单等。
（三）×××和××没有特种作业的操作证
×××不能出示××特种作业的操作证，×××公司不能提供×××的××特种作业操作证，全国特种作业人员查询系统不能查询到×××的××特种作业操作证。证据：××询问笔录、×××询问笔录、特种作业查询记录等。
××不能出示×特种作业的操作证，×××公司不能提供××的×特种作业操作证，全国特种作业人员查询系统不能查询到××的×特种作业操作证。证据：××询问笔录、×××询问笔录、特种作业查询记录等。
（四）×××和××受指派（或者依工作职责、按照惯例）从事特种作业
××× 年×月×日进入×××公司工作，经×（天）安全生产教育后（或未经安全教育培训），由××机构（或者人员）分配（安排）从事××工作（作业），日常作业由车间主任（班组长）×××安排。20 年×月×日，车间主任（班组长）×××（公民身份号码）安排×××于 年×月×日在××车间（××班组）×岗实施××特种作业。证据：×招工表、教育培训记录、员工分配单、××询问笔录、×××询问笔录、×派工单等。
×× 年×月×日进入×××公司工作，经×（天）安全生产教育后（或未经安全教育培训），由××机构（或者人员）分配（安排）从事×工作（作业），日常作业由车间主任（班组长）××安排。 年×月×日，车间主任（班组长）××（公民身份号码）安排××于 年×月×日在××车间（××班组）×岗实施×特种作业。证据：×招工表、教育培训记录、员工分配单、××询问笔录、×××询问笔录、×派工单等。
车间主任（班组长）×××认识错误，表示要弄清楚本车间全部特种作业岗位和持证人员情况，绝不再安排无证人员从事特种作业。
车间主任（班组长）××认为分派××到本车间工作是公司××机构（或者工作人员）的职责，其负责安排工作，不负责检查作业人员有无证件。
二、定案依据
（一）××作业、×作业属于特种作业
根据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（国家安全监管总局令第30号，根据80号令修正）第三条和《特种作业目录》第“××”规定，××作业属于特种作业。
根据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第三条和《特种作业目录》第“×××”规定，×作业属于特种作业。
（二）生产经营单位使用未取得特种作业操作证从事特种作业是安全生产违法行为
1.根据《安全生产法》第二十七条“生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得相应资格，方可上岗作业。特种作业人员的范围由国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门确定”和《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第五条“特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得《中华人民共和国特种作业操作证》（以下简称特种作业操作证）后，方可上岗作业”规定，×××公司安排×××从事××特种作业、××从事×特种作业，是安全生产违法行为。
2.车间主任（班组长）×××安排没有特种作业操作证的×××从事××特种作业，车间主任（班组长）××安排没有特种作业操作证的××从事×特种作业，违反《安全生产法》第二十七条和《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》第五条规定，是违章指挥行为。
三、处理意见
（一）建议对×××公司使用未取得特种作业操作证从事特种作业的安全生产违法行为处以罚款4万元的行政处罚
1.×××公司经营范围××××，属于××行业；从业人员1××人，依据《自治区应急管理系统行政处罚自由裁量基准》（二）15.5.2“有色（不含矿山和金属冶炼）、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业生产经营单位从业人员30人以上，无特种作业操作证从事特种作业的，责令限期改正，无特种作业操作证从事特种作业的每有1人罚款1万元、最高罚款5万元”的规定，×××公司2人无特种作业操作证从事特种作业，建议处2万元罚款。
2.×××公司特种作业岗位××个、实际持证××人，特种作业人员数量比实际需要少3×%，依据《自治区应急管理系统行政处罚自由裁量基准》（二）15.5.5“生产经营单位取得特种作业操作证的人员数量明显不能满足实际需要的，责令限期改正，特种作业人员数量比实际需要少的额度不足20%的不予行政处罚，特种作业人员数量比实际需要少20%以上的，每10%处罚款1万元、最高罚款5万元”的规定，建议处2万元罚款。
两项合并处4万元罚款。
（二）建议车间主任（班组长）×××、车间主任（班组长）××安排没有特种作业操作证从事特种作业的违章指挥行为分别处以警告和罚款5千元的行政处罚
1.依据《安全生产违法行为行政处罚办法》（原国家安全监管总局令第15号，根据77号令修正）第四十五条第二项“生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1000元以上1万元以下的罚款：（二）违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业的”规定，考虑车间主任（班组长）×××认识错误并表示改正错误，建议对×××公司车间主任（班组长）×××安排×××从事××特种作业的违章指挥行为，处以警告和罚款5千元。
2.依据《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第二项规定，考虑车间主任（班组长）××没有认识到错误且推卸责任，建议对×××公司车间主任（班组长）××安排××从事×特种作业的违章指挥行为，处以警告和罚款8千元。
××处（科、监察执法支队[大队]）签章
承办人：×××、×××（签名）
××年×月×日
